La UK Gambling Commission (UKGC) e bet365 haben eine Einigung über eine Geldstrafe in Höhe von 582.120 £ im Zusammenhang mit Versäumnissen bei der Bekämpfung von Geldwäsche und sozialer Verantwortung erzielt, die das Unternehmen in seinen Bingo- und Casino-Geschäften begangen hat. Diese Mängel wurden bei einer Compliance-Bewertung durch die Kommission im März letzten Jahres entdeckt.
Insgesamt, Hillside (UK Gaming) ENC, das die Lizenz für die Bingo- und Casino-Produkte von bet365 besitzt, muss 343.035 £ zahlen Hillside (UK Sports) ENC, das die Lizenz zum Anbieten von Wetten besitzt, muss 239.085 £ zahlen.
Das gesamte Geld wird im Rahmen einer Regulierungsvereinbarung mit der Glücksspielkommission in Initiativen zur sozialen Verantwortung fließen.
Die Verstöße wurden im Rahmen einer Compliance-Bewertung durch die Kommission im März 2022 entdeckt.
Zu den Verstößen gegen die soziale Verantwortung zählen:
- Kundeninteraktionen waren oft nicht auf die spezifische Customer Journey oder das Schadensspektrum zugeschnitten und daher waren Interaktionen nicht sinnvoll;
- Ein System zur Früherkennung von Risiken war nicht effektiv, um die Auswirkungen individueller Interaktionen auf das Verhalten eines Kunden zu verstehen.
- Mit dem Bewertungsansatz konnte nicht effektiv festgestellt werden, ob ein Kunde die im Rahmen seiner Interaktionen bereitgestellten Informationen oder Ratschläge gelesen und verstanden hatte.
Zu den AML-Fehlern gehören:
- über eine größere Sorgfaltspflicht gegenüber Kunden verfügen und etwaige Mängel im Geldwäsche-Risikomanagement kennen;
- bei Neukunden vor der ersten Einzahlung nicht die notwendigen Kontrollen durchgeführt haben;
- keine unabhängigen Verifizierungskontrollen durchzuführen und sich zusätzlich auf die jährliche Selbstverifizierung der Kunden zu verlassen, ob ihnen Kundeninformationen, wie z. B. Ausweisdokumente, bekannt sind;
- Das Verfahrensdokument enthielt unzureichende Einzelheiten darüber, wer für die Risikoprofilerstellung des Kunden als „gefährdet“ und „nicht gefährdet“ eingestuft würde.
Kay Roberts, Executive Director of Operations, sagte: „Die Richtlinien- und Verfahrensmängel waren in den letzten Jahren möglicherweise nicht so schwerwiegend wie bei anderen Glücksspielunternehmen, aber es handelt sich dennoch um Verstöße. Wir erwarten von den Betreibern hohe Standards im Hinblick auf die Aufrechterhaltung eines sicheren, fairen und kriminalitätsfreien Glücksspiels.“
