Die Financial Intelligence Analysis Unit (FIAU) und die Malta Gaming Authority (MGA) haben eine thematische Überprüfung des Remote-Glücksspielsektors erfolgreich abgeschlossen, mit dem Ziel, das Wissen der Glücksspielbetreiber zu Fragen im Zusammenhang mit „Anti-Geldwäsche (AML)“ und „Geldwäschebekämpfung“ zu bewerten der Kampf gegen die Finanzierung des Terrorismus (CFT).
Die Überprüfung, die aus 23 Compliance-Prüfungen bestand, konzentrierte sich insbesondere auf die Geldwäsche-Meldebeauftragten (MLROs) von Fernspielbetreibern sowie auf Mitarbeiter, die an der AML/CFT-Compliance-Funktion beteiligt sind. Diese Mitarbeiter spielen eine entscheidende Rolle dabei, sicherzustellen, dass die Kontrollen effektiv angewendet werden, um Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsrisiken zu mindern und gleichzeitig die Verpflichtungen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung einzuhalten.
Das Hauptziel dieser Übung bestand darin, Bereiche mit Verbesserungspotenzial zu identifizieren, das Bewusstsein für die Regulierung zu schärfen und der Branche gezielte Aufklärung darüber zu bieten, wie sie ihre Praktiken in bestimmten Problembereichen verbessern kann.
Insgesamt zeigten die Befragten ein solides Verständnis der wichtigsten AML/CFT-Grundsätze, einschließlich des Zwecks der Vorschriften zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (PMLFTR), der übergeordneten Konzepte des Risikos, der Outsourcing-Verpflichtungen, der kontinuierlichen Überwachung und der Zeitrahmen für die Einreichung verdächtige Meldungen und AML/CFT-Schulungspflichten.
Die thematische Analyse identifizierte auch Bereiche mit Verbesserungspotenzial in Bezug auf das Wissen über die im Rahmen der PMLFTR geltenden Verwaltungsmaßnahmen. Während die Befragten in der Lage waren, die übergeordneten Konzepte des risikobasierten Ansatzes im Detail zu erläutern, gab es Raum für Verbesserungen hinsichtlich ihres Bewusstseins für die inhärenten Risiken und Restrisiken, denen ihre jeweiligen Unternehmen ausgesetzt sind.
Glücksspielbetreiber werden dazu angehalten, fortlaufende Schulungen zu priorisieren, um sicherzustellen, dass ihre MLROs und ihre Mitarbeiter über die sich entwickelnden AML/CFT-Verpflichtungen, relevante Risiken sowie die Abläufe, Aktivitäten und Kontrollen ihrer Unternehmen auf dem Laufenden bleiben.
Die MGA und die FIAU ermutigen alle MLROs und betroffenen Mitarbeiter, sich mit den Ergebnissen und Kernpunkten dieser Überprüfung vertraut zu machen und Schritte zu unternehmen, um alle notwendigen Verbesserungen umzusetzen.
